东海证券前董事长 朱科敏。图片来源：网络，如有侵权请联系删除

　　东海证券今日（7月18日）因前董事长朱科敏被调查一事登上了风口浪尖。下午，其紧急发公告称朱科敏两日前已递交了辞职报告。而6月底，东海证券才因内控存缺陷收到江苏证监局的罚单。

　　此时，江苏证监局责令东海证券整改并提交书面整改报告的期限仅剩10天。距朱科敏最近一次露面出席公司董事会已过去23天，朱科敏主持的这次董事会，审议的是副总裁辞职一事。

　　今年，东海证券已收到监管机构的3封罚单，可谓“流年不利”。

　　朱科敏被查，公司称其“已离职”

　　今日上午，有媒体报道称，东海证券董事长朱科敏被有关部门带走调查。消息传出后，时代财经第一时间联系了东海证券董事会办公室。相关工作人员称，此事只能由董秘杨茂智回应，但其在外出差，工作人员会向其转达相关问题。

　　下午4时左右，东海证券连发两条公告，证实了朱科敏被调查的传闻，并公告朱科敏已提交辞职报告。公告称，董事会于7月16日收到董事长朱科敏递交的辞职报告，当日起辞职生效。此外，16日当晚，东海证券接到江苏省公安厅电话，被告知朱科敏目前处于配合调查阶段。东海证券表示，将进一步了解情况，如与东海证券相关，将及时公告。

　　在消息先被媒体传出的今日，东海证券紧急召开了董事会，推举陈耀庭代行董事长职务，代行时间不超过6个月。据公开资料显示，陈耀庭为上海交通大学硕士研究生毕业，现任常州投资集团有限公司董事、副总裁，同时在东海证券担任董事。常州投资集团有限公司为东海证券的控股股东，直属于常州市人民政府。

　　而已成为“前任”的朱科敏，此前是东海证券党委书记、董事长。公开资料上显示，朱科敏出生于1971年，1990年参加工作，2005年在西南财经大学拿到金融学博士学位，其当时的博士学位论文《我国股权结构理论分析》后被编辑成书出版。朱科敏2003年开始就担任东海证券党委书记及董事长职务。其还有监管机构的背景，1998年3月至2003年4月，朱科敏先后在中国证券监督管理委员会基金监管部、法律部、发行监管部工作。

　　据东海证券今年4月底发布的公告显示，东海证券第二届董事会于2019年5月18日任期届满。当时东海证券称，换届工作尚在筹备中，相关候选人的提名工作尚未结束，所以延期换届。

　　这一延期，就过去了2个多月。直到朱科敏配合公安机关调查、提交辞职报告，东海证券董事会匆忙推出代任董事长的人选。

　　在此间的6月19日，副总裁彭晓星因个人原因提交了辞职报告。6月26日，东海证券召开董事会审议通过了副总裁辞职事宜。当时主持这场会议的，便是朱科敏。这也是公开资料可查的朱科敏最近动态。

　　此后7月1日东海证券召开的临时股东大会，朱科敏并没有出席，理由是“因公出差”。

　　资管业务收入被腰斩

　　东海证券高管层最近应该很忙，除了董事长出事，收到的“罚单”也还没处理完。

　　6月28日，东海证券收到江苏证监局于25日下发的《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。该行政监管措施中显示，东海证券存在两个问题。一是对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；二是2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

　　江苏证监局称，上述情况反映出东海证券未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷，于是决定对其采取责令改正的监管措施。按江苏证监局要求，东海证券要对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，提升合规管理水平，杜绝此类情况再次发生，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。此时，距“30日”限期日还剩10天。

　　据公开资料显示，东海证券境外子公司为东海控股有限公司，于2015年7月12日获证监会核准在香港设立，注册资本为3亿港币。

　　一名华南地区从业人员向时代财经表示，随着近些年券商纷纷布局国际业务、设立境外子公司，监管机构的管控也越来越严格。“券商的香港子公司接二连三被罚，就与监管日趋严格有关。子公司管理存在问题，也表示券商内控有问题。”

　　东海证券此次被罚的另一个原因是2014年的资产管理计划存在违规，但江苏证监局的监管措施决定中并没有显示具体涉及的资产管理计划。从东海证券2015年登陆的《公开转让说明书》中可看到，截至2015年3月31日，东海证券存续运行资产管理产品193只，其中集合资产管理计划40只，定向资产管理计划153只，涵盖主动及被动管理、权益及固定收益类等产品系列。

　　而2018年，东海证券资产管理业务营业收入同比下降53.70%，是其所有业务中下滑幅度最大的。东海证券在中称，资产管理业务收入下滑的主要原因是全年公司以流动性控制为核心，强化内部管理，规范业务流程，推进业务转型，资产管理规模下降。

　　7个月收3封罚单

　　这已是今年东海证券收到的第三封罚单。

　　1月28日，东海证券发布公告称，23日收到江苏证监局的处罚决定。江苏证监局在对东海证券作为顺风光电投资（中国）有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人执业情况进行延伸检查的过程中，发现东海证券未勤勉尽责。

　　据处罚决定显示，2015年11月27日，顺风光电投资（中国）将募集资金中的2.71亿元划转至其全资孙公司上海顺能，上海顺能又于当年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。

　　江苏证监局认为，东海证券作为“15顺风01”的受托管理人未勤勉尽责，未监督募集，于是对其采取出具警示函的监管措施。

　　4月，东海证券又因为“证券公司总部合规部门中具备3年以券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占比不足规定的1.5%”，再度被江苏证监局采取责令改正的监管措施。仅7个月时间就被罚3次。上述华南券商人士称，“其实现在能感觉到监管层的步子迈在了部分金融机构前面。不少机构还延续着以前政策规定不是很完善时的那种野蛮风格，所以现在看到罚单‘满天飞’，一些历史问题也被挖了出来。”

　　至于东海证券前董事长朱科敏的“历史问题”，需等待公安机关进一步的调查结果。

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