证监会网站近日发布阶校正措施恒泰证券有限责任公司的决定。有限公司。，袁怡，陈婕杂货，陈建功决定采取不适当人选的认识，并采取措施，公开谴责措施打击刘全胜决定。

　　保证金交易违规行为

　　 经查，2018年上半年，继在空白处做业务的过程中问题恒泰证券：对客户，与客户融资融券交易活动的设施和服务之间由他人提供的，包括资金的分配，以协助转移客户，协助“垫资账户”，以避免客户的适当的管理要求，帮助扩大两个融信用额度； 客户信用资金账户，信用证券账户提供给他人使用，等等。。以上提到的违反第28条的“证券公司监督管理调控，”条“证券融资融券业务管理办法”的规定。此外，客户没有回避保证金管理的主体是的情况有效的监控，改变受融资审批流程不规范，反映了公司内部控制缺陷。

　　根据第70条的规定，“融资融券业务管理办法”第49条“证券公司监督管理调控，”中国证券监督管理委员会决定采取行政监管措施，责令该公司改正。应要求公司纠正上述问题，并在收到3个月内蒙古监管局在该决定之日起提交整改报告； 同时，该公司负责人违规行为处理刘全胜，袁毅，陈杂货杰，陈建功，谁，根据内部经济责任制，对内蒙古证监局书面报告公司有关规定蒙古，结果。

　　此外，袁宜为机构交易恒泰证券部，陈洁如有关机构交易组长杂货恒泰证券部负责人对违法违规行为负有直接责任的相关。陈建功为合规官恒泰证券机构交易部门，开始意识到相关的合规部门的非法活动后没有及时报告公司，违反第10条的规定，“证券投资基金管理公司和证券合规管理办法“。

　　按照“证券公司，证券投资基金管理公司合规管理办法”第32条的规定，中国证监会决定采取以下的行政监督管理措施：识别袁毅，陈杰杂货的人不当内不得担任之日起五年使从行政监督和管理措施的决定融资融券和券商相关责任。陈建功认定为不适当人选，因为行政监督和管理措施，在两年内决定之日起不得持有证券基金管理机构遵守相关职责。

　　作为恒泰证券刘全胜时，他是负责机构交易部门，对上述行为直接领导责任的副总裁。按照第70条的规定，“证券公司监督管理调控，”中国证券监督管理委员会决定通过官方网站公开谴责该委员会予以通过。

　　今年一共有4次被罚违规

　　今年到目前为止，四次恒泰证券被查处违法行为。4月22日，由于北京恒泰证券营业部刘玉清他担任客户之间的融资贷款过程中出现违规行为和提供中介的证券账户及其他设施，恒泰证券被处罚了北京证监局。

　　5月17日，恒泰证券委员会事先目前行政处罚这本书，最后责令改正，予以警告，罚款结束百万元。书中提到的处罚通知，恒泰证券业务人员到项目资助的公司的名义，向客户解释资本名字和资金利率等条件买卖股票，涉案金额超过36个账户和股票。同时，恒泰证券机构交易部门人员袁艺，陈炜杰，赵三人分别被处以10万元罚款。

　　6月16日，行政控制，广东局发出决定书（[2020]没有。76），当事人陈书雄恒泰证券有限责任公司在。有限公司。潮州市新路证券营业部办公室，为客户的存在证券认购，交易行为。根据第24条，“暂行规定证券经纪人”的第26条，广东证监局决定采取措施，监督和管理发出警告，以陈书汹的一封信。

　　（文本从图片：从网络上整理的证监会网站的部分）