作为亚洲的金融中心，香港一直是国内金融机构的厂房布局，但近年来，随着香港反洗钱力度不断加大，金融机构的监管是今年的日益加强，有超过一内地券商在香港的公司，因违反反洗钱和相关遭受重罚的监管要求证监会。

　　今年5月18日，西氏综合征西南证券国际证券，西综合征在2016年证券经纪法规打击洗钱和恐怖融资符合子公司（香港）有限公司，是证监会谴责及罚款。500万元罚款。

　　6月22日，证监会（公告谴责国泰君安证券（香港）有限公司，除了香港的罚款$ 25.2万元，因为该公司犯了一些内部控制缺陷和违规行为的，涉及对洗钱的斗争中，处理第三方资金转移和安置活动，发现虚假销售交易和延迟报告。

　　在执法部门的这方面证监会执行董事表示，魏建新的评估，由于采取了缺乏系统性和严重的内部控制缺陷国泰君安或其纪律处分的，应该能够做出持牌法团须警惕。

　　国泰君安香港，数万笔异常资金转移处理不当

　　证监会的调查发现，国泰君安香港在2014年3月至2015年3月第三方存款15584笔约HK $ 37的加工过程中。5十亿客户时或取款的，没有采取合理措施，确保提供适当的保障措施，以减少洗钱和恐怖融资的风险。

　　尽管有迹象报警显示部分是第三方资金转移异常或可疑，国泰君安香港并没有充分监督其客户的活动，有关的资金转移适当的审查，以及识别和报告可疑交易的联合财富情报组。

　　 证监会发现，国泰君安香港无故与第三方资金多次转帐记录和识别客户端和第三方和/或第三方的身份之间的关系； 没有对员工提供足够的指导，解释到什么程度应当对第三方资金转移给客户做咨询； 而缺乏经营及合规工作人员之间的沟通； 不成立的洗钱报告员应在确定关于可疑交易发挥积极作用，以确保客户不能有效地监控活动的钱足够的程序性规定。

　　配售股份的员工注入上市公司的“口袋”

　　其次，针对放置活动没有采取合理的措施，证监会调查显示，2015年12月 - 2016年1月期间，国泰君安香港，当时他是一家香港上市公司的配售代理的全球发售，未能采取合理步骤了解客户的认购申请，以确定国泰君安香港的有关客户的资金背景和根源是否相符，并作出适当的查询时，根据怀疑的理由。客户资金价值28五。800万元各自的客户账户内与第三方认购上市公司股份，通过存款，并远远超过自己申报的资产净值的金额。

　　尽管有这些警告标志出现，国泰君安香港仍没有采取合理的步骤来验证客户账户的最终实益拥有人及彼等的资金来源，没有适当的调查，以确定是否客户独立上市公司的。

　　最后，五个承配人竟然是三个上市公司的员工，他们配发股份占上市公司总的国际配售部分的11％。

　　未检测出近600潜在的虚拟笔出售交易

　　第三，未能检测到虚假销售交易，香港证监会披露，2014年1月期间至七月2016年，国泰君安香港技术故障，由于缺乏足够的书面程序或监视事务的准则，交易模式和监控系统，590未能发现潜在的虚假销售交易。直到2016年7月国泰君安香港意识到潜在的210个虚假销售交易，并在二月2017年证监会的完整报告。证监会发现，尽管交易监测系统的失效模式，主要是由于第三方供应商，国泰君安香港未能检测出持续超过两年，期间不能有大约590潜在的虚拟销售交易虚假销售交易的情况下，发现。

　　除了这两家券商，在今年早些时候，以及诸如银行国际机构由于不利的内部控制或其他原因被证监会处罚。见香港金融市场的电流监测大，内地金融机构必然要严格遵守法律合规管理的有关要求。